Коммерческие банки и кредитные организации — понятие, виды, порядок создания, лицензирование и прекращение их деятельности

5 Июн 2016 | Автор: | Комментариев нет »

Дипломная работа по предмету : «Гражданское право»

Содержание

Введение........................................................................................................................................... 3

Глава 1. Теоретические основы и нормативно-правовая основа деятельности коммерческих банков и кредитных организаций....................... 6

1.1. Понятие, сущность, функции и виды коммерческих банков и кредитных организаций 6

1.2. Особенности регулирования деятельности коммерческих банков и кредитных организаций............... 20

Глава 2. Особенности создания и лицензирования деятельности коммерческих банков и кредитных организаций............... 30

2.1. Порядок создания.................... 30

2.2. Порядок лицензирования деятельности коммерческих банков и кредитных организаций............. 45

Глава 3. Прекращение деятельности коммерческих банков и кредитных организаций        51

3.1. Реорганизация и ликвидация кредитных организаций...................................... 51

3.2. Отзыв банковских лицензий..................................................................................... 58

Заключение................................................................................................................................... 68

Список использованных источников и литературы...................................................... 71

Список использованных источников и литературы
1. Нормативные акты

 

1.            Конституция Российской Федерации. Принята всенародным голосованием 12 декабря 1993 г. (в ред. от 30.12.2008 г. № 7-ФКЗ) // Российская газета. 1993. 25 декабря; Собрание законодательства РФ. 2009. №1. Ст. 2.

2.            Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть первая: Федеральный закон от 30 ноября 1994 г. № 51-ФЗ (в ред. от 06.12.2011 г.) // Собрание законодательства РФ. 1994. №32. Ст. 3301; Собрание законодательства РФ. 2011. №50. Ст. 7347.

3.            Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть вторая: Федеральный закон от 26 января 1996 г. № 64-ФЗ (в ред. от 30.11.2011 г.) // Собрание законодательства РФ. 1996. №5. Ст. 410; Собрание законодательства РФ. 2011. №49. Ст. 7041.

4.            Бюджетный кодекс РФ: Федеральный закон от 31.07.1998 г. №145-ФЗ (в ред. от 25.12.2012 г.) // Собрание законодательства РФ. 1998. №31. Ст. 3823; Собрание законодательства РФ. 2012. №53. Ст. 7593. Ст. 161.

5.            Налоговый кодекс Российской Федерации. Часть первая: Федеральный закон от 31 июля 1998 г. № 146-ФЗ (в ред. от 29.06.2012 г.) // Собрание законодательства. 1998. №31. Ст. 3824; Собрание законодательства РФ. 2012. №27. Ст. 3588.

6.            Налоговый кодекс Российской Федерации. Часть вторая: Федеральный закон от 05 февраля 2000 г. № 117-ФЗ (в ред. от 28.07.2012 г. №77-ФЗ) // Собрание законодательства РФ. 2000. №32. Ст. 3340; Собрание законодательства РФ. 2012. №31. Ст. 4319.

7.            Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть третья: Федеральный закон от 26 ноября 2001 г. № 146-ФЗ (в ред. от 05.06.2012 г.) // Собрание законодательства РФ. 2001. №49. Ст. 4552; Собрание законодательства РФ. 2012. №24. Ст. 3068.

8.            Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации: Федеральный закон от 14 ноября 2002 г. № 138-ФЗ (в ред. от 14.06.2012 г.) // Собрание законодательства РФ. 2002. №46. Ст. 4532; Собрание законодательства РФ. 2012. №25. Ст. 3266.

9.            Об исполнительном производстве: Федеральный закон от 02 октября 2007 г. (в ред. от 28.07.2012 г.) // Собрание законодательства РФ. 2007. №41. Ст. 4849; Собрание законодательства РФ. 2012. №31. Ст. 4322.

10.       О Центральном банке Российской Федерации (Банке России): Федеральный закон от 10 июля 2002 г. №86-ФЗ (в ред. от 29.12.2012 г.) // Собрание законодательства РФ. 2002. №28. Ст.2790; Собрание законодательства РФ. 2012. №23. Ст. 907.

11.       О банках и банковской деятельности: Федеральный закон от 02.12.1990 г. № 395-1 (в ред. от 29.12.2012 г.) // Собрание законодательства РФ. 1996. №6. Ст. 492; Собрание законодательства РФ. 2012. №23. Ст. 6028.

12.       О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций: Федеральный закон от 25 февраля 1999 г. №40-ФЗ (в ред. от 28.07.2012 г.) // Собрание законодательства РФ. 1999. № 9. Ст. 1097; Собрание законодательства РФ. 2012. №29. Ст. 3632.

13.       О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей: Федеральный закон от 08.08.2001 № 129-ФЗ (ред. от 23.12.2010) // Собрание законодательства РФ. 2001. № 33 (часть I). Ст. 3431; Собрание законодательства РФ. 2010. №52 (ч. 1). Ст. 7002.

14.       Об акционерных обществах: Федеральный закон от 26.12.1995 № 208-ФЗ (ред. от 29.12.2012 г.) // Собрание законодательства РФ. 1996. №1. Ст.1; Собрание законодательства РФ. 2012. №23. Ст. 6521.

15.       Об обществах с ограниченной ответственностью: Федеральный закон от 08.02.1998 № 14-ФЗ (ред. от 29.12.2012 г.) // Собрание законодательства РФ. 1998. №7. Ст. 78; Собрание законодательства РФ. 2012. №23. Ст. 6521.

16.       О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации: Федеральный закон от 23.12.2003 № 177-ФЗ (ред. от 03.12.2011 г.) // Собрание законодательства РФ. 2003. № 52 (часть I). Ст. 5029; Собрание законодательства РФ. 2011. № 1. Ст. 49.

17.       О валютном регулировании и валютном контроле: Федеральный закон от 10.12.2003 № 173-Ф3 (ред. от 06.12.2011) // Российская газета. 2003. 17 декабря. № 253; Собрание законодательства РФ. 2011. 13 декабря.

18.       О лицензировании отдельных видов деятельности: Федеральный закон от 08.08.2001 № 128-ФЗ (ред. от 28.07.2012 г.) // Собрание законодательства РФ. 2001. № 33 (часть I). Ст. 3430; Собрание законодательства РФ. 2012. №34. Ст. 653.

19.       Об общих принципах организации местного самоуправления в Российской Федерации: Федеральный закон от 06.10.2003 г. №131-ФЗ (в ред. от 25.12.2012 г.) // Собрание законодательства РФ. 2003. №40. Ст. 3822; Российская газета. 2012. 27 декабря.

20.       О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: Федеральный закон от 7 августа 2001 г. (в ред. от 03.12.2012 г.) // Российская газета. 2001. 9 августа; Собрание законодательства РФ. 2012. №50. Ст. 6954.

21.       О национальной платежной системе: Федеральный закон от 27.06.2011 г. №161-ФЗ (в ред. от 25.12.2012 г.) // Собрание законодательства РФ. 2011. № 27. Ст. 3872; Собрание законодательства РФ. 2012. №53. Ст. 7592.

22.       О внесении изменений в общие исключения в отношении соглашений между кредитными и страховыми организациями: Постановление Правительства Российской Федерации от 3 декабря 2010 года № 968 // Российская газета. 2010. 21 декабря. №781.

23.       Об особенностях регистрации кредитных организаций с иностранными инвестициями и о порядке получения предварительного разрешения Банка России на увеличение уставного капитала зарегистрированной кредитной организации за счет средств нерезидентов: Положение Банка России от 23 апреля 1997 г. №437 (в ред. от 17.05.2012 г.) // Банковский бюллетень. 1997. №19; Вестник Банка России. 2012. №26. С. 12 - 23.

24.       О случаях допустимости соглашений между кредитными и страховыми организациями: Постановление Правительства Российской Федерации от 30 апреля 2009 г. № 386 // Российская газета. 2009. 19 мая. №702.

25.       О реорганизации кредитных организаций в форме слияния и присоединения: Положение Банка России от 04.06.2003 № 230-П (ред. от 09.06.2010 г.) // Вестник Банка России. 2003. 16 июля. №39.

26.       О порядке и критериях оценки финансового положения юридических лиц учредителей (участников) кредитной организации: Положение Банка России от 19.06.2009 № 337-П // Вестник Банка России. 2009. 30 июля. № 45.

27.       О порядке и критериях оценки финансового положения физических лиц учредителей участников) кредитной организации:  Положение Банка России от 19.06.2009 № 338-П // Вестник Банка России. 2009. 30 июля. № 45.

28.       О порядке представления информации о банковских холдингах: Положение Банка России от 19 сентября 2002 г. № 197-П (утв. ЦБ РФ 19.09.2002 N 197-П) // Российская газета. 2002. 30 октября. № 206.

29.       О консолидированной отчетности: Положение Банка России от 30.07.2002 № 191-П (ред. от 09.07.2007) // Российская газета. 2002. 30 октября. №206.

30.       О порядке предоставления (размещения) кредитными организациями денежных средств и их возврата (погашения): Положение ЦБ РФ от 31 августа 1998 г. №54-П (в ред. от 27.07.2001 г.) // Вестник Банка России. 1998. №70. 71.

31.       Об особенностях регулирования деятельности банков, создающих и имеющих филиалы на территории иностранного государства: Инструкция Банка России от 24.08.1998 № 76-И // Вестник Банка России. 1998. 2 сентября. №63.

32.       О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории Российской Федерации: Инструкция Банка России от 10.03.2006 г. №128-И // Вестник Банка России. 2006. 27 апреля. №25.

 

2. Материалы судебной практики

 

33.       Об отдельных рекомендациях, принятых на совещаниях по судебно-арбитражной практике: Информационное письмо ВАС РФ от 10 августа 1994 г. №С1-7/ОП-555 // Вестник ВАС РФ. 1995. №10. П. 4.

 

3. Литература

 

34.       Аганбегян А.Г. О новой роли банков в финансировании послекризисного социально-экономического развития (субъективные заметки) // Деньги и кредит. 2011. №1. С.27 - 36.

35.       Агарков М.М. Основы банковского права. Учение о ценных бумагах: Курс лекций. Научное исследование. 2-е изд. М.: Бек, 2009. 350 с.

36.       Алексеева Д.Г. Банковское право: Учебник. М.: Юристь, 2012. 650 с.

37.       Ананьев Д.Н. Банковский сектор России: итоги и перспективы развития // Деньги и кредит. 2009. № 3. С.3-8.

38.       Андрюшин С. Центральный банк как кредитор последней инстанции: новые вопросы теории денежно-кредитной политики // Вопросы экономики. 2010. №12. С.70-81.

39.       Анохин B.C. Предпринимательское право: Учеб. для студ. высш. учеб. заведений. М.: Владос, 2003. 392 с.

40.       Бандурина H.B. Система нормативно-правовых актов, регулирующих кредитные отношения // Проблемы предпринимательства в экономике России: Межвузовский сборник научных трудов. 2005. №8. С. 10 - 12.

41.       Борисов А.Н. Комментарий к Федеральному закону «О банках и банковской деятельности» (постатейный). М.: Гарант, 2008. 515с.

42.       Братко А.Г. Банковское право России. М.: Юридическая литература, 2013. 848 с.

43.       Братко А.Г. Центральный банк в банковской системе России. М.: Спарк, 2011. 335 с.

44.       Быков А.П. Совершенствование нормативно-правового обеспечения деятельности российских банков в условиях глобализации экономики // Нац. интересы: приоритеты и безопасность. 2008. №7. С.35-41.

45.       Гейвандов Я.А. Центральный Банк Российской Федерации. Юридический статус, организация, функции, полномочия. М.: Изд-во Моск. независимого ин-та междунар. права, 2007. 208 с.

46.       Гражданское право: Учебник / отв. ред. Е.А. Суханов. Т.1. М.: БЕК, 2010. 816 с.

47.       Гражданское право. Часть I. Учебник / под ред. Ю.К. Толстого, А.П. Сергеева. М.: Теис, 2011. 352 с.

48.       Грязнова А.Г. Финансы. М.: Финансы и статистика, 2004. 504 с.

49.       Деньги Кредит Банки / под ред. О.И. Лаврушина. М.: Финансы и статистика, 2009. 448 с.

50.       Ефимова Л.Г. Банковские сделки: право и практика. М.: НИМП, 2011.  654 с.

51.       Зинченко С.А. О природе правосубъектности в гражданском и предпринимательском праве // Северо-Кавказский юридический вестник. 2010. №1. С. 12 - 16.

52.       Иваненко Е.В. Банковские филиалы и холдинги: цели создания и особенности размещения // Финансовые исследования. 2001. №3. С. 7 - 12.

53.       Кибенко Е.Р. Корпоративное право. Харьков: Эспада, 2009. 480 с.

54.       Коммерческое право / под ред. В.Ф. Попондопуло, В.Ф. Яковлевой. СПб.: Издательство С.-Петербургского университета, 2008. 480 с.

55.       Концепция развития платежной системы Банка России на период до 2015 года // Деньги и кредит. 2010. №10. С.6-11.

56.       Кредитные организации в России: правовой аспект / Отв. ред.: Е.А. Павлодский. М.: Волтерс Клувер, 2006. 624 с.

57.       Кураков Л.П. Современные банковские системы: Учебное пособие. М.: Гелиос АРВ, 2010. 320 с.

58.       Лауте Е.Б. Рынок банковских услуг: Правовое обеспечение стабильности. М.: Волтерс Клувер, 2008. 269 с.

59.       Львов Ю.И. Банки и финансовый рынок. СПб.: РИД КультИнформПресс 2013. 528с.

60.       Олейник О.М. Основы банковского права. Курс лекций. М.: Юристъ, 2009. 416 с.

61.       Попондопуло В.Ф. Банк и предприятие // Хозяйство и право. 2003. №9. С. 114-122.

62.       Правовое регулирование банковской деятельности / под ред. Е.А. Суханова. М.: ЮрИнфоР, 2007. 448 с.

63.       Тосунян Г.А. Банковское право Российской Федерации. Общая часть. М.: Юристь, 2013. 448 с.

64.       Тосунян Г. Исключительная правоспособность банка // Хозяйство и право. 1999. №5. С. 58-62.

65.       Турбанов A.B. Российская банковская система на современном этапе // Деньги и кредит. 2011. № 2. С.3-7.

66.       Шерстобитов А.Е. Правовое положение банков и иных кредитных организаций. // Правовое регулирование банковской деятельности. М.: ЮрИнформ, 2011. 159 с.

67.       Якушева С. Соотношение лицензирования и специальной правоспособности // Российская юстиция. 2003. № 11. С.16 - 17.

Речь на защиту в подарок.

Вы можете заказать оригинальную авторскую работу на эту и любую другую тему.

ЦЕНА РАБОТЫ: 1000 руб.

КОД РАБОТЫ: Grp_0226

КУПИТЬ РАБОТУ

Здесь вы можете написать комментарий

* Обязательные для заполнения поля
Все отзывы проходят модерацию.
Навигация
Связаться с нами
Наши контакты

vadimmax1976@mail.ru

8-908-07-32-118

8-902-89-18-220

О сайте

Magref.ru - один из немногих образовательных сайтов рунета, поставивший перед собой цель не только продавать, но делиться информацией. Мы готовы к активному сотрудничеству!